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企业系统工程建设效能监察实施细则  

          ——2013-00187
来源:杭城投〔2009〕48号  发布日期:2013-11-02

企业系统工程建设效能监察实施细则

杭城投〔2009〕48号

为进一步规范企业系统工程建设效能监察工作,增强工程建设效能监察的针对性、实效性和可操作性,推动企业系统工程建设效能监察工作的深入开展,确保工程建设项目的优质、清廉、高效、安全,根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国合同法》、《杭州市工程建设效能监察实施办法(试行)》等有关规定,制定本实施细则。

一、工程建设效能监察重点

企业系统工程建设效能监察工作以国有投资和国有资金控股或者占主导的工程项目为重点:

1、列入国家、省、市重点工程建设项目;

2、投资额和工程规模较大的工程建设项目;

3、涉及公共利益和公共安全的工程建设项目;

4、领导交办的需要开展效能监察的工程建设项目;

5、其他需要开展效能监察的工程建设项目。

二、工程建设效能监察的工作机构

效能监察项目确定后,应当及时成立工作机构,设立效能监察工作领导小组。领导小组一般由纪检监察部门牵头,党政主要领导担任组长,分管纪检监察、工程建设的领导任副组长,成员由计划、财务、审计、建设等部门有关人员组成,也可吸取施工、监理单位有关人员或聘请有关专家参与。工程建设项目较多的单位,可设立一个效能监察工作领导小组,并下设各工程建设项目效能监察工作小组。领导小组下设办公室,具体负责日常工作,设主任一人,副主任、组员的安排视具体情况而定。

设立效能监察工作领导小组之后,根据工程建设实际情况和效能监察工作需要,在工作机构下设立各类工作小组,人员安排视具体情况而定。

效能监察工作领导小组机构的建立,可以文件的形式予以明确或作为效能监察实施方案的附件,予以明确。

三、工程建设效能监察工作机构的职责

(一)监督工程建设单位贯彻实行有关法律、法规和规章的情况;

(二)督促参与建设的单位建立健全规章制度,强化事前、事中监督;

(三)开展勤政廉政和法律法规的宣传教育;

(四)受理信访举报,协调违纪案件的查处工作;

(五)组织协调相关部门的工作;

(六)评价、评估效能监察工作绩效,表彰奖励先进集体和个人;

(七)决定效能监察工作中的重大问题。

四、工程建设效能监察工作目标

(一)监督投资规模,合理使用建设资金;

(二)监督工程进度,按时完成建设任务;

(三)监督工程质量,争创优质工程;

(四)防止工程建设出现贪污受贿、挪用公款等违纪违法行为;

(五)防止因失职渎职造成质量安全事故和浪费;

(六)防止违反工程建设有关法律、法规和规章的行为。

五、工程建设效能监察的程序

(一)组建效能监察工作机构,明确领导体制和工作机制;

(二)制定效能监察实施方案,确定监察内容和时间要求;

(三)组织监察人员学习、掌握相关法律、法规;

(四)公布效能监察举报电话(包括信箱、电子邮箱等),接受检举控告;

(五)建立效能监察工作网络,分解工作任务,明确责任人;

(六)建立与工程建设、管理相关单位的联系,及时掌握工程建设动态;

(七)开展廉政教育进工地活动,根据工程建设实际,有针对性地开展多种形式的党风廉政和法纪教育;

(八)对工程建设主要环节开展跟踪监督或重点监察;

(九)采取座谈会、个别谈话或发放征求意见表等方式征集建设、设计、监理、施工等单位人员的意见和建议;

(十)以简报、工作例会等形式通报工程建设和效能监察工作情况;

(十一)对监察过程中发现的工程建设管理的漏洞和薄弱环节提出整改意见和建议;

(十二)对监察过程中发现的违纪违法行为,按照行政职能和干部管理权限,及时移交有关部门予以查处;

(十三)对工程建设效能进行评价,对绩效突出的单位和个人予以表彰和奖励。

六、工程建设效能监察主要环节

效能监察工作主要针对项目审批与前期准备、工程发包、资金管理与使用、工程进度与质量安全、设备材料采购、合同履行等工程建设的主要环节进行监督。

(一)项目审批与前期准备环节的监察内容

1、项目审批:是否履行国家规定的各项审批手续,审批是否符合国家规定的权限、程序和产业政策等,实施情况是否与审批结果相一致,是否有可行性报告、项目概算;

2、用地许可:是否未经批准擅自使用土地,用地许可手续的办理是否符合国家规定,土地的实际用途是否与许可的用途相吻合,征地拆迁工作是否符合相关政策法规;

3、规划许可:是否未经规划许可擅自建设,选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的办理是否符合国家规定,设计图纸及工程项目的实施是否符合规划要求;

4、施工图审查:是否未办理施工图审查手续擅自开工建设,施工图审查是否符合国家法律法规和工程建设强制性标准、条文;

5、税费交纳:国家规定的税费是否足额、按时交纳,税费的减免和缓交是否符合规定。

一般采取以下监察方法:

1、查验工程项目的审批文件;

2、查验用地许可手续,核对土地的实际用途;

3、核对规划许可手续,查验设计图纸及实施情况;

4、核对资金流动和现有资金情况;

5、查验施工图纸及施工图审查报告;

6、查验各项税费交纳的收据和减免、缓交手续。

(二)工程发包环节的监察内容

(1)发包的内容:发包内容是否完整,发包方式的选择是否符合国家规定,是否经建设行政主管部门核准,有无规避招标行为,标段划分是否合理,有无肢解工程行为,招标单位是否具备自行招标的能力;

(2)招标投标:1、工程发包是否进入公共资源交易中心;2、公开招标的招标公告是否通过合法国媒体介公开发布,内容是否真实、合法,招标单位是否有隐瞒自身真实情况的行为;3、选择投标单位的方式是否符合法律、法规、规章的规定,有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为,是否存在邀请了不具备资格的投标单位参加投标的问题,是否一视同仁地向所有投标单位提供信息,是否偏向某个投标单位,是否存在与投标单位串通行为;4、招标文件的内容是否公正、合理、合法,并符合工程的实际情况;5、投标单位之间是否存在串通投标行为,是否存在采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为;招标投标过程中有无泄漏评委会名单等依法应当保密内容的行为;6、评标委员会的组成、产生是否符合法律法规规定,是否遵守了保密和回避的规定,评委是否存在与投标单位串通行为;7、评标委员会的评标是否符合预先确定的评标方法和标准,评标的时间是否充分,是否对投标文件内容进行了详细的评价,评审结果是否公正、合理;8、拟中标单位是否进行了公示,定标结果是否符合法律规定。

(3)合同:合同是否与招标文件、投标文件一致,合同一方有无向对方提供额外优惠,是否有另行分包的内容;

(4)备案:是否依法办理备案手续。

一般采取以下监察方法:

(1)查验发包的内容与方式审批或备案情况,到现场了解工程项目的实际情况。

(2)查阅资料:1、项目审批文件和报建登记资料;2、招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告等文件、资料;3、中标单位及其项目经理或者总监的资质、业绩以及以往中标的情况。

必要时对招投标过程实施同步跟踪监察。

(3)查验合同,了解合同履行的情况。

(三)建设资金的管理与使用环节的监察内容

1、建设资金的筹集:是否依照国家有关规定筹集建设资金,投资主体是否符合有关法律法规的规定;

2、建设资金的管理:是否严格实行财务制度,建立健全资金管理使用的审批和监督机制。开户银行和存款方式是否符合有关规定;

3、建设资金的使用:内控制度是否建立和实行到位,工程款拨付和竣工决算是否严格实行有关审计法规,合同价与结算价、决算价之间是否存在较大差异,是否存在高估冒算、损失浪费行为,是否存在挪用和违规使用建设资金等。

一般采取以下监察方法:

1、查验投资许可文件;

2、查验建设资金管理的规章制度及实行情况;

3、核对资金流动情况;

4、核对工程竣工决算审计情况。

(四)工程进度与质量安全环节的监察内容

(1)施工许可:是否依法办理质量、安全监督手续,是否未办施工许可手续擅自开工,施工许可证的办理是否符合规定。

(2)建设、监理、施工单位行为:1、建设、监理、施工单位的人员之间是否有非正常的交往;2、单位选派的总监及监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或资格,专业是否配套;3、现场的总监、项目经理与中标的人选是否一致,更换是否合理。总监、项目经理是否正确地履行了职责;4、是否存在转包、违法分包、挂靠等行为;5、是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工;6、对违反法律法规、施工验收规范和规程及合同约定行为的处理是否及时、合法、合理,是否得到整改;7、监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否及时、详细,是否与工程进展情况相一致。

(3)质量与安全管理:1、建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系;2、是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施,已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履行;3、在工程施工过程中,尤其是关键部位,如房屋建筑的地基基础、主体结构、安装和装修施工等部门是否符合国家关于工程质量与安全的强制性标准,质量与安全是否得到有效控制;4、对发生质量和安全事故的原因是否查清,对事故的处理是否及时、有效。

一般采取以下监察方法:

1、查验质量安全监督手续和施工许可证;

2、查验资质、资格证书,随机或者有重点地核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志及有关文件、资料。了解以往监理和施工的工程情况,并可以采取召开由建设、监理、施工单位及其主要管理人员参加的座谈会,找上述人员个别谈话,接受举报等形式,了解这些单位的人员之间是否存在非正常的交往。必要时在专业人员的协助下,现场监察隐蔽工程、关键工序的监理、施工情况;

3、现场查验有关文件、资料,对照这些资料进行现场提问和核对,与有关事故处理部门和事故当事人联系,了解事故发生和处理的情况。

(五)材料设备采购环节的监察内容

1、材料设备的采购:是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式,是否依法确定采购评审办法,应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和违法分包情况,是否违规指定材料设备供应商。

2、材料设备的检测和试验:对材料、设备的检测和试验是否充分,材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定,有无伪造检测和试验结果的行为,是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备,新型材料、设备的使用是否经过权威部门组织的专家委员会的鉴定,并取得生产许可证,检测和试验用各种仪器、设备是否在有效计量周期内,是否具备规范要求的检测和试验条件,检测和试验人员是否具备相应的资格。

一般采取以下监察方法:

1、查验招标文件,明确材料设备采购方式和范围。

2、现场查验材料设备的检测和试验记录,必要时可让有关专家协助,对材料设备进行现场抽样检测、试验。

3、查验材料设备的生产许可证和测试人员资格证书。

(六)合同履行环节的监察内容

1、工程变更:工程设计变更是否经设计部门和有关行政主管部门核准,手续是否齐全。变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响。因重大变更导致建设内容、规模、投资的调整是否经原审批部门审批。建设、监理、施工等单位是否有相互串通利用工程变更等手段不合理增加工程造价的行为;

2、质量评估与鉴定:工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准,工期调整是否符合实际情况,是否合理。是否存在先使用后竣工验收情况。质量监督机构是否依法履行职能,出具的质监报告是否全面、真实,是否存在利用质量评定职权以权谋私行为。

一般采取以下监察方法:

1、查验工程变更、费用调整的签证和批准手续及相关资料。现场核验工程联系单等工程款支付凭证;

2、查验质量监督报告和竣工验收备案资料,现场查看竣工工程使用及质量保修情况。

七、工程建设效能监察工作措施

(一)建立工作例会制度。效能监察领导小组原则上每月召开一次会议,交流信息,沟通情况,分析工程建设中效能监察的有关问题,研究解决办法。遇有特殊情况,随时召开会议。工程建设管理机构与效能监察领导小组定期召开联席会议,互通情况,及时协商解决效能监察工程中存在的问题。

(二)开展宣传教育工作。通过召开专题会议等进行部署和宣传,使干部职工充分认识开展效能监察的目的、意义,了解效能监察的内容、方法,努力营造开展效能监察的良好氛围。

(三)建立效能监察责任制。明确工程建设项目机构和负责人,落实责任。建设单位与施工单位和监理单位签订“工程效能建设廉政责任书”。对相关人员实施廉政谈话,将效能监察责任制落实情况纳入对系统各单位和领导干部考核的重要内容。

(四)自查与督查相结合。加强对施工过程中招投标、资金支付、工程变更审批、文明施工、工程质量等关键环节和重点部位的自查和督查。在监察过程中发现问题,由效能监察领导小组以监察书形式提出整改意见,由实施部门进行整改并反馈。

(五)建立效能监察365bet体育在线手机版和报告制度。各工程项目管理部门要及时向工程建设分管领导和效能监察领导小组报告工程建设相关重点工作和重要环节情况,通过会议或公示栏、网络系统等公开招投标等信息,健全企务公开制度,建立举报投诉制度,接受群众监督。

(六)加大对投诉的查办力度。及时调查核实涉及工程建设的投诉。经调查情况属实,确有违反勤政廉政规定,或出现失职渎职、贪污受贿等违法行为的,要严肃查处,并视情进行批评教育,给予党纪政纪处分,构成违法犯罪的,要追究当事人刑事责任。

(七)对有显著成绩或突出贡献的监察对象和效能监察工作中有功人员提出表彰奖励意见。

未设监察机构的单位应参照本细则的规定,围绕保障和促进相关工程建设项目的优质、清廉、高效、安全开展相应的监督检查。

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