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企业派出监事管理办法  

          ——2013-00184
来源:杭城投[2009]122号  发布日期:2013-11-02

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企业派出监事管理办法

(二○○九年八月三十一日)

杭城投[2009]122号

第一章? 总? 则

第一条? 为了建立mobile.365-848.com(以下称市企业)科学管理体系,进一步推进派出监事管理制度化、规范化、流程化,建立良好的派出监事管理机制,充分发挥派出监事的监督作用,切实维护国有股股东合法权益,加强对国有资产经营、决策及实行行为的监督管理,确保国有资产保值、增值和运行安全,根据《中华人民共和国企业法》(以下称《企业法》)等有关法律法规,结合市企业系统派出监事工作的实际情况,制定本办法。

第二条? 本办法所称派出监事是指根据《企业法》及市企业出资企业(以下称出资企业)的章程,受市企业委派、或按股权比例推荐并经法定程序选举的,作为国有资产利益代表的出资企业监事,主要包括企业外部监事和企业内部监事:

(一)企业外部监事,是指从市企业本级或其他出资企业中产生,受市企业委派、推荐担任出资企业的监事;

(二)企业内部监事,是指从出资企业中产生,受市企业委派、推荐担任该出资企业的监事;

第三条? 市企业资产管理部(以下称资产管理部)负责派出监事日常管理工作,履行引导、规范、督察、考核职能,建立健全派出监事管理制度,规范工作台帐和报告流程,做好相关的备案存档、分析报告工作。

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第二章? 派出监事的任职条件及任免程序

第四条? 派出监事应当具备以下任职条件:

(一)具备坚定正确的政治方向,严格实行国家的法律、法规和规章,具有良好的职业道德和信誉,具有较强的事业心和责任心;

(二)能依法维护国有资产出资人权益,认真履行市企业的决策,坚持原则、清廉自律;

(三)具有财务、审计、金融、法律等方面的专业常识及相关工作经验,具有较强的综合分析能力,对拟任职出资企业行业特性有一定的了解;

(四)原则上要求担任市企业中层以上领导职务或具有相应的中、高级专业技术职称的企业系统在职人员。

第五条? 有下列情况之一者不得担任派出监事:

(一)出现《企业法》第一百四十七条不得担任监事的情况之一的;

(二)正在由监察部门或纪检部门立案调查期间的;

(三)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查尚未结案的;

(四)其他由法律、法规和政策规定不能担任监事职务的人员。

第六条? 派出监事人选的产生

由资产管理部会同市企业人力资源部(以下称人力资源部),根据出资企业的实际情况和人员结构,评估拟派出人选的任职资格,并以书面形式提出候选人名单,报市企业领导批准后,按相关程序决定任免。

第七条? 派出监事人选的回避原则

派出监事应与所派至企业无利害关系及利益关联。

在同一出资企业中,派出监事不得兼任董事、高级管理人员,也不得由其董事、高级管理人员兼任。

第八条? 联络监事的设立

各出资企业在市企业派出的监事中设立联络监事一名,联络监事作为履行日常报告职责及工作联络的主要责任人。联络监事原则上从市企业派出监事中的企业外部监事中产生。如果该出资企业市企业派出的监事只有一名,该监事即为联络监事;如果该出资企业市企业派出的监事有两名或两名以上的,由市企业指定其中的一名为联络监事。

第九条? 派出监事的任期

派出监事任期与监事会任期一致,每届任期不得超过三年。派出监事任期届满,连派、连选可以连任。但企业外部监事在同一个企业连任不得超过两届。

第十条? 派出监事任命文件下发前,由资产管理部组织派出监事签订《派出监事任职声明及承诺书》(附件一),并归入派出监事管理档案。

第十一条? 有下列情况发生时,资产管理部应会同人力资源部及时向市企业报告,经批准后按规定程序变更派出监事:

(一)派出监事本人提出辞呈;

(二)因工作调动、轮岗或退休;

(三)派出监事违反《派出监事任职申明及承诺书》;

(四)经考核不能胜任的;

(五)派出监事一个工作年度内亲自出席需参加会议的次数不足总次数的三分之二的;

(六)其他需要变更的情况。

第十二条? 派出监事任期届满未及时更换,或者出现本办法第十一条第(一)、(二)款情况,导致监事会成员低于法定人数的,在改派的监事就任前,原派出监事仍应依照法律、行政法规及企业章程的规定,履行监事职责。

第三章? 派出监事的权利和义务

第十三条? 派出监事在任职期间享有下列权利:

(一)获得履行监事职责所需的出资企业信息;

(二)出席监事会会议,充分发表意见,按规定对表决事项行使表决权;

(三)按出资企业章程及相关规定,列席企业董事会会议,必要时可列席经理办公会议;

(四)对出资企业董事会的重大决策和企业的日常经营活动进行监督;

(五)受监事会委托,有权查阅出资企业及其全资、控股子企业的财务报表、会计凭证及有关资料,核查会计报告的真实性和合法性,并对经理和有关人员提出质询;

(六)对出资企业董事、经营班子成员履行职务的合法、合规性进行监督,对违反法律、行政法规、企业章程或者股东会决议的上述人员,通过监事会提出罢免建议;

(七)当出资企业董事、经营班子人员的行为损害市企业利益时,要求上述人员予以纠正,并向市企业报告;

(八)企业章程、股东会、监事会授予的其他职权。

第十四条? 派出监事必须履行下列忠实和勤勉义务:

(一)切实维护市企业利益,当其自身利益与市企业利益相冲突时,应当以市企业利益最大化为行为准则;

(二)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占出资企业财产;

(三)不得利用职务便利,为本人或者他人谋取利益;

(四)未经市企业同意不得经营、也不得为他人经营与所任职企业同类或者关联的业务;

(五)切实履行监督职能,及时、全面的掌握所任职企业的生产经营情况、财务状况及国有资产保值增值情况,重大事项重点监控、专项报告;

(六)切实维护国有股股东合法权益,严格实行市企业决定,按要求做出表决、做好备案,重大事项未征得市企业同意,不得擅自在出资企业监事会、股东会上进行表决;

(七)按要求做好监事年度述职报告工作,及时催收出资企业应上缴市企业的分红款及其他欠款;

(八)按要求认真、及时填写《派出监事工作台帐》。

(九)自觉学习相关常识,积极参加市企业、出资企业组织的有关培训,不断提高履职能力;

(十)法律法规、出资企业章程、股东会、监事会规定的其他忠实和勤勉义务。

第四章? 派出监事的工作报告

第十五条? 派出监事专项报告

派出监事应该及时了解出资企业经营情况,重点监控企业重大经营事项进展变动情况,发现下列情况之一的,应以专项报告的形式及时向市企业报告。出资企业有两名以上派出监事的,可由联络监事牵头报告,也可由其他监事联名或单独报告。资产管理部负责对派出监事的专项报告进行登记备案、分类汇总,并按规定程序报市企业领导。

(一)出资企业因对外投资、担保、产权转让、经济纠纷等原因造成的单项资产损失达100万元以上的或后果严重的各类资产损失;

(二)出资企业因其投资的全资、控股、参股企业发生亏损,致使投入的资本及权益减少10%(含)以上的情况;

(三)出资企业因安全事故、违法或经营失误,造成国有资产损失或危及国有资产安全的情况;

(四)出资企业违反国家财务会计规定,财务会计工作中有重大弄虚作假的行为或违反规定与关联方进行关联交易,影响出资企业利益或涉嫌转移利润的情况;

(五)出资企业董事、高级管理人员有违反决策程序和决策权限的行为或隐瞒事实、阻挠监事会及其成员履行职责的行为

(六)出资企业中层以上管理人员违反规定投资入股关联企业的情况;

(七)其他对市企业权益可能产生重大影响的事项;

(八)派出监事认为必须报告的事项。

对于派出监事报告的事项,市企业认为必要时,可以要求进一步报送有关的详细资料及进行必要的调查。

第十六条? 派出监事年度述职报告

派出监事每年应当对任职工作进行认真总结,于次年的2月份前提交个人年度报告。报告应包含以下内容:

(一)所任职企业监事会运转情况及个人履职情况;

(二)所任职企业规范运作情况;

(三)所任职企业财务监督情况及分红实行情况;

(四)存在的问题;

(五)意见及建议;

(六)其他需要报告的事项。

报告具体内容要求及格式规范详见《派出监事个人年度述职报告》(详见附件二)。派出监事一人兼任两个以上出资企业监事的,应该分别填写《派出监事个人年度述职报告》。

第五章? 派出监事的议事表决及台帐记录

第十七条? 派出监事的议事表决

派出监事参加所任职企业的监事会或列席董事会并进行表决的,凡议题、议案涉及下列重大事项之一时,派出监事依职权认为必须报告的,其议事表决程序参照《mobile.365-848.com派出董事管理办法》(以下称《派出董事管理办法》)第四章派出董事议事表决程序实行,并填写《派出监事表决意见征求表》(详见附件三):

(一)《派出董事管理办法》第十四条第(一)至(十)款事项之一的;

(二)监事会向股东会提出议案,提议召开临时股东会,对董事、高级管理人员提出诉讼及罢免建议的。

第十八条? 派出监事工作台帐

为建立派出监事日常工作信息的有效载体,保持市企业对出资企业重大事项了解的连续性、全面性和完整性,设立《派出监事工作台帐》。《派出监事工作台帐》市企业派出监事人手一册,派出监事应及时将参加企业监事会以及监事其他工作事项记录于工作台帐。

派出监事受市企业委托参加出资企业股东会或应要求列席股东会、董事会的,也应在台帐中如实记录会议议题、表决情况等信息。

工作台帐按届更新,实行年度检查制度,每年11月份上交,经核查后返还本人继续使用,台帐记录作为派出监事年度考核的重要凭证。如派出监事任职未届满进行更换的,应及时填写台帐中的人员变更登记项,同时上交工作台帐,由资产管理部转交继任监事继续填写使用。

第六章? 派出监事考核及任职津贴

第十九条? 市企业对派出监事的工作能力和工作业绩进行年度考核,考核工作由资产管理部会同人力资源部负责进行。派出监事年度任职考核,分为优秀、称职、不称职三个等次。具体考核办法及任职津贴办法另行制定。

第二十条? 企业外部监事,任职津贴严格按市企业相关规定实行,不得私自收受所任职企业的任何报酬、福利或财物。

第七章? 责任与奖惩

第二十一条? 市企业相关部室,对派出监事报告内容负有保密责任,如因泄密造成严重经济损失或其他严重后果的,应追究相关责任人的责任。

第二十二条? 出资企业应当提供派出监事履行职责所必需的工作条件,派出监事在履行职责期间所发生的必要费用,由出资企业承担。出资企业要保证派出监事享有与其他监事同等的知情权。凡需经监事会决定的事项,企业必须按章程及议事规则约定,及时通知派出监事,并提供相应的材料,派出监事认为材料不充分的可以要求补充。

第二十三条? 派出监事凡年度考核被评为优秀、称职等次的,市企业将按规定给予相应的年度津贴。有重大贡献的,将给予记功嘉奖;凡年度考核为不称职的,由资产管理部会同人力资源部拟定撤换意见,报市企业领导后,按相关程序决定任免。

第二十四条? 派出监事有下列行为之一的,市企业可以责令限期纠正、通报批评、经济处分、行政处分。

(一)对职责规定的专项报告、年度述职报告、工作台帐等,未按规定实行或故意瞒报虚报情况的;

(二)未按规定表决程序将重大事项的表决建议报市企业批准,擅自在会上表决或作出决定的;

(三)对企业董事会、经理层违反法律、法规、企业章程或侵害国有股股东合法权益的行为应发现而未发现,应报告而未报告的;

(四)未经市企业同意,经营或为他人经营与出资企业同类或关联的业务;

(五)超越权限干预出资企业经营权,侵犯企业合法权益的;

(六)泄露出资企业商业秘密,收受企业财物、利用职务之便为本人或他人谋取不当利益的;

(七)其他违反法律、法规、企业章程或市企业相关规定、决定的行为。

第八章? 附? 则

第二十五条? 本办法未涉及的事项,按国家、省和市有关规定实行。市企业前发《派出监事管理暂行办法》(杭城资【2004】105号)不再实行。

第二十六条? 本办法由资产管理部负责说明。

第二十七条? 本办法自下发之日起实行。

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附件:一、《派出监事任职声明及承诺书》

????? 二、《派出监事个人年度述职报告》

????? 三、《派出监事表决意见征求表》

附件一

派出监事任职声明及承诺书

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第一部分? 声? 明

、任职企业名单及届别:???????????????????????????????

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二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女、兄弟姐妹及其配偶担任所任职企业董事、监事、高级管理人员?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

三、是否在其他关联企业或同类企业未经mobile.365-848.com(以下称市企业)批准而投资或任职?

是□?? 否□

如是,请填报各企业的名称、注册资本、经营范围,以及您在该企业投资、任职的情况。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务。

是□?? 否□

如是,请详细说明。

五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的企业、企业的董事、监事或者厂长、经理?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

六、是否曾担任因违法而被吊销执照的企业、企业的法定代表人?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

八、除第七条外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或正处在有关诉讼程序中?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

九、过去或者现在是否在任职企业或其他控股子企业拥有个人利益?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

十、是否参加过市企业组织或认可的监事业务培训?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

十一、除上述问题所涉及的信息外,是否有需要声明的其他事项?

是□?? 否□

如是,请详细说明。

本人慎重声明:上述回答是真实、准确和完整的,保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。市企业可依据上述回答所提供的资料评估本人是否适合担任派出监事。

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第二部分? 承? 诺

本人向市企业承诺:

一、本人在履行任职企业监事职责时,将严格遵守国家法律、法规和任职企业章程等有关规定,履行忠实诚信、勤勉尽责的义务。同时本人将促使所任职企业依法经营、完善法人治理。

二、本人在履行所任职企业监事职责时,将遵守市企业《派出监事管理办法》等相关制度、规定、通知的有关要求,认真履行派出监事职责,包括:履行监督职能,做好年度报告工作、做好专项报告工作、重大事项未经市企业批准不得擅自表决、及时将有关决议纪要等资料交资产管理部备案归档、认真记录派出监事工作台帐等工作,同时切实维护市企业利益,当其自身利益与市企业利益相冲突时,应当以市企业利益最大化为行为准则。

三、本人将按要求参加市企业组织的专业培训。

四、如违反上述承诺,本人愿意承担由此引起的一切责任。

声明、承诺人(签名):

日期:?? 年? 月? 日

附件二

?????年度派出监事个人述职报告

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姓?? 名

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任职单位

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届?? 数

第?? 届监事会

任职时间

从??? 年? 月? 日起至

监事会运转情况及个人履职情

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本人参加监事会及表决情况:

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企业规范运作情

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1.是否能够全面、严格实行市企业、股东会决议:

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2.是否有单项资产损失达100万元以上的或后果严重的各类资产损失:

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3.是否有因安全事故、违法或经营失误,造成国有资产损失或危及国有资产安全的情况:

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4.是否有违反规定与关联方进行关联交易、影响出资企业利益或涉嫌转移利润的情况:

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5.出资企业董事、高级管理人员是否有违反决策程序和决策权限的行为,或隐瞒事实、阻挠监事会及其成员履行职责的行为:

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6.其他对出资人权益可能产生重大影响的事项:

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企业财务监督情

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1. 年度基本财务指标描述:

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2. 财务指标异动及原因分析:

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3. 有无分红能力或分红预案及上年度分红及实行情况:

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存在的问

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建议及意

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其他需要报告的事

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派出监事本人签名:?????????? ???????????????????????报告日期:???????????

附件三

派出监事表决意见征求表

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编号:200? ---000 号

企业名称

派出(联络)监事

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会议名称

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会议时间

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会议议题中需表决的重大事项简述

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派出监事 表决建议

派出监事签名:

(* 全资企业由企业外部监事签名确认即可。可附件详述)

职能部门(一)意见

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(*可附件详述)??????????????????????????????????????????????????????????? ??

职能部门? (二)意见

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(*可附件详述)???????????????????????????????????????????????????????????? ??

?分管领导意见

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